本站原创文献综述写作指南
(山西财经大学体育学院王雁)
一,文献综述的概述
1.文献综述的目的和意义
文献综述是由学生通过系统地查阅与所选课题相关的国内外文献,进行搜集,整理,加工,从而撰写的综合性叙述和评价的文章.在文献综述中,要较全面地反映与本课题直接相关的国内外研究成果,特别是近年来的最新成果和发展趋势,也要指出该课题所需要进一步解决的问题.通过文献综述对中外研究成果的比较和评论,不仅可以进一步阐明本课题选题的意义,还可以为本课题组织材料,形成观点奠定基础.
写文献综述一般经过以下几个阶段:即选题,搜集阅读文献资料,拟定提纲(包括归纳,整理,分析)和成文.
2.文献综述的特征
文献综述的基本特征可以概括为下面三点.
第一,综合性.文献综述是对某一时期同一课题的所有主要研究成果的综合概括.因此,要尽可能把所有重要研究成果搜集到手,并作认真的加工,整理和分析,使各种派别的观点清楚明晰,不要遗漏重要的派别和观点.
第二,描述性.文献综述在对各种派别的观点作介绍时,应该保持这些观点的"原味",这就要求对被介绍的观点作客观性的描述.因此,撰写文献综述,首先要站在客观的立场上转述各派的重要观点,同时,在归纳各种观点时要抓住要点,表述时应简明扼要.
第三,评价性.文献综述不能囿于介绍研究成果,传递学术信息,还要对各种成果进行恰当而中肯的评价,并表明作者自己的观点和主张.文献综述重点在于"述",要点在于"评".由于评价的倾向性,通过文献综述,就会引导出对课题今后发展动向或趋势的说明.
一篇好的文献综述既高屋建瓴,又脚踏实地,既探头索隐,又如醍醐灌顶.
文献综述顾名思义由"综"和"述"组成.前半部分的"综"不算太难,根据所查阅大量的文献进行综合的归类,提炼,概括即可做到的话.后半部分的评"述"与分析则是一篇"综述"质量高下的分界线,这需要融入作者自己理论水平,专业基础,分析问题,解决问题的能力,在对问题进行合情合理的剖析基础上,提出自己独特的见解.
3.文献综述的分类
文献综述可以综述分成两类.一类是较为宏观的,涉及的范围为整个领域,专业或某一大的研究方向,即"大综述",一类是较为微观的,这类综述可以涉及到相当小的研究方向甚至某个算法,谈的问题更为具体与深入,即"小综述".
前者立意高,范围广,面宽,故也不易深入,比较好读好懂.这对初入道者,欲对全局有所了解的读者而言很有参考价值.然而,欲深入课题的研究,则希望能有后一类的综述为自己鸣锣开道,这会节约很多的时间与精力,但往往不能遂人意,于是只好旁证博引,由自己来完成该课题的综述.当写学位论文时,我们要写的也就是这类结合自己研究课题而写就的综述.
4.文献综述的内容与结构
文献综述的写作应体现文献综述"综合性","描述性"和"评价性"这三个基本特征,做到三个尽可能.既尽可能把与课题相关的文献资料搜集齐全,尽可能对各类观点做出准确的分析与归纳,尽可能在客观描述各派观点的基础上作出评述,以表达自己的观点和主张,阐述课题的发展动向和趋势.
文献综述结构分三部分,即"研究历史"的回顾,"研究现状"的对比和"发展趋势"概述.
研究历史的回顾:包括与课题相关的技术,理论的历史概况与发展情况的概述.
研究现状:对目前研究状况的概述,分析.特别是对关键技术难点的描述和分析的阐述.
发展趋势:对将要解决的关键问题的解决办法或研究方向,研究方法,研究手段等概括性的叙述和分析.
综述的小标题可根据以上三大方面内容,围绕综述各部分的中心思想自拟.
二,文献综述的写法
1.文献综述中常见的问题
文献综述可以帮助新研究者在现有知识的基础上不断创新,所以撰写时,要向读者交代论文不同于先前研究之所在.它是一个新的有关此类研究主题方面的重要的学术研究.但是学生在撰写文献综述过程中易犯以下四种错误:
(1)大量罗列堆砌文章
误认为文献综述的目的是显示对其他相关研究的了解程度,结果导致很多文献综述不是以所研究的问题为中心来展开,而变成了读书心得清单.
(2)轻易放弃研究批判的权利
我国高等院校多以本校学生考本校研究生者居多,因而往往出现大量引用自己导师的研究成果而不注意其他同行的研究成果的现象,学生担心学位论文答辩通不过,所以难得见到学生批判导师已有研究的不足,遇到名校名师,学生更易放弃自己批判的权利.由于大量引用他人的着作,每段话均以谁说起始,结果使自己的论文成为他人研究有效与否的验证报告,无法说服读者相信自己的论文有重要贡献.
(3)回避和放弃研究冲突另辟蹊径
对有较多学术争议研究主题,或发现现有的研究结论互相矛盾时,有些研究生的论文就回避矛盾,进行一个自认为是创新的研究.其实将这些冲突全部放弃,就意味着放弃一大堆有价值的资料,并且这个所谓的创新,因为不跟任何现有的研究相关与比较,没有引用价值,会被后人所放弃.遇到不协调或者互相矛盾的研究发现,尽管要花费更多的时间来处理,但是不要避重就轻,甚至主动放弃.其实这些不协调或者冲突是很有价值的,应多加利用.将现有文献的冲突与矛盾加以整合是必要的,新研究比旧研究具有更好,更强的解释力,原因之一是新的研究会将过去的所得做一番整合与改善.
(4)选择性地探讨文献
有些研究生不是系统化地回顾现有的研究文献,找适合研究的问题或可预测的检测设,却宣称某种研究缺乏文献,从而自认他们的研究是探索性研究.如果有选择性地探讨现有文献,则文献综述就变成了研究生主观愿望的反映,成了一种机会性的回顾.
因此一定要进行系统的,全面的文献综述,以严谨的科学设计来寻找,评估以及整合科学研究的证据,确保文献综述完整不偏.要端正学风,勇于探索和不回避冲突.分析冲突的原因,方法与结论,可以为未来的研究及论文奠定成功的基础,使论文的研究结果对后续研究有应用价值和理论意义.
2.文献综述的两种写法
第一种是"大综述"写法,即就某个领域的文献做出的全面总结,属于真正意义上的"三次文献",经常会发在专门的Review(评论)的杂志上,或者是在年鉴里.
一般而言,撰写文献综述的人有许多是权威人物,即使作者的级别较低,他也是在这个题目上做了相当贡献的人.
文献综述的第二种写法是"小综述",其典型代表就是毕业论文和科研开题论文第一部分"前言"部分的综述.
它事实上是一次和三次文献的混合体,作者并非想向读者全面介绍某学科的前沿,而只是想以此为由,介绍自己的学术观点.
这种综述的目的主要不是为了向其他人介绍前沿,而是为了推出自己的论述和模型,是以述带论,就是说明现有的研究状况如何,缺在哪里,我准备做的贡献是什么.所以,这种综述并不强求非常全面细致,不是"掉书袋",而应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献.
3.如何做文献综述
首先需要将"文献综述(LiteratureReview)"与"背景描述(BackupgroundDescription"区分开来.我们在选择研究问题的时候,需要了解该问题产生的背景和来龙去脉,如"中国体育怎么写作产业的发展历程","国外政府发展体育彩票业的政策和问题"等等,这些内容属于"背景描述",关注的是现实层面的问题,严格讲不是"文献综述"."文献综述"是对学术观点和理论方法的整理.其次,文献综述是评论性的(Review就是"评论"的意思),因此要带着作者本人批判的眼光(criticalthinking)来归纳和评论文献,而不仅仅是相关领域学术研究的"堆砌".评论的主线,要按照问题展开,也就是说,别的学者是如何看待和解决你提出的问题的,他们的方法和理论是否有什么缺陷要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题,那就没有重复研究的必要了.
清楚了文献综述的意涵,现来说说怎么做文献综述.虽说,尽可能广泛地收集资料是负责任的研究态度,但如果缺乏标准,就极易将人引入文献的泥沼.
技巧一:瞄准主流.主流文献,如该领域的核心期刊,经典着作,专职部门的研究报告,重要化合物的观点和论述等,是做文献综述的"必修课".而多数大众媒体上的相关报道或言论,虽然多少有点价值,但时间精力所限,可以从简.怎样摸清该领域的主流呢建议从以下几条途径入手:一是图书馆的中外学术期刊,找到一两篇"经典"的文章后"顺藤摸瓜",留意它们的参考文献.质量较高的学术文章,通常是不会忽略该领域的主流,经典文献的.二是利用学校图书馆的"中文期刊数据库","外文期刊数据库检索",能够查到一些较为早期的经典文献.三是国家图书馆,有些上世纪七八十年代甚至更早出版的社科图书,学校图书馆往往没有,但是国图却是一本不少(国内出版的所有图书都要送缴国家图书馆),不仅如此,国图还了很多研究中国政治和政府的外文书籍,从互联网上可以轻松查询到.
技巧二:随时整理,如对文献进行分类,记录文献信息和藏书地点.在搜集查阅文献的过程中,有的文献看过了当时不一定有用,事后想起来却找不着了,所以有时记录是很有必要的.同时,对于特别重要的文献,不妨做一个读书笔记,摘录其中的重要观点和论述.这样一步一个脚印,到真正开始写论文时就积累了大量"干货",可以随时享用.
技巧三:要按照问题来组织文献综述.看过一些文献以后,我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西都陈述出来,像"竹筒倒豆子"一样,洋洋洒洒,蔚为壮观.仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高.文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路,这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题,当然是直线距离最短,最省事,但是一路上风景颇多,迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中,反而"乱花渐欲迷人眼","曲径通幽"不知所终了.因此,在做文献综述时,头脑时刻要清醒:我要解决什么问题,人家是怎么解决问题的,说的有没有道理,就行了.
4.文献综述的基本方法与步骤
文献综述不仅仅是对一系列无联系内容的概括,而且是对以前的相关研究的思路的综合.文献综述的基本步骤为:
文献综述的第一步:概括归纳
收集文献的方法主要有两种:一是通过各种检索工具,如文献索引,文摘杂志检索,也可利用光盘或网络进行检索,二是从综述性文章,专着,教科书等的参考文献中,摘录出有关的文献目录.
选择文献时,应由近及远,因为最新研究常常包括以前研究的参考资料,并且可以使人更快地了解知识和认识的现状.首先要阅读文献资料的摘 要和总结,以确定它与要做的研究有没有关系,决定是否需要将它包括在文献综述中.其次要根据有关的科学理论和研究的需要,对已经搜集到的文献资料做进一步的筛选,详细,系统地记下所评论的各个文献中研究的问题,目标,方法,结果和结论,及其存在的问题,观点的不足与尚未提出的问题.将相关的,类似的内容,分别归类,对结论不一致的文献,要对比分析,按一定的评价原则,做出是非的判断.同时,对每一项资料的来源要注明完整的出处,不要忽略记录参考文献的次要信息,如出版时间,页码和出版单位所在城市等.
对要评论的文献先进行概括(不是重复),然后进行分析,比较和对照,目的不是为了对以前的研究进行详细解释,而是确保读者能够领会与本研究相关的以前研究的主要方面.个别地和集中地对以前研究的优点,不足和贡献进行分析和评论,这在文献综述中是非常重要的.
文献综述的第二步:摘 要
不同的学科对引用摘 要的要求与期望不同.虽然文献综述并不仅仅是摘 要,但研究结果的概念化与有组织的整合是必要的.其做法包括:将资料组织起来,并连到论文或研究的问题上,整合回顾的结果,摘出已知与未知的部分,理清文献中的正反争论,提出进一步要研究的问题.
文献综述的第三步:批判
文献综述是否有价值,不仅要看其中的新信息与知识的多少,还要看自己对文献作者及编辑者的观点与看法如何.
阅读文献时,要避免外界的影响甚至干扰,客观地叙述和比较国内外各相关学术流派的观点,方法,特点和取得的成效,评价其优点与不足.要根据研究的需求来做批判,注意不要给人以吹毛求疵之感.
一个具有批判性的评论,必须要有精确性,自我解释性和告知性.批判的程度,主要在测试学生评鉴技巧:是否能分析出文章的中心概念与所提出的论据,做出摘 要,并提出简要评估.
文献综述的第三步是在形式上批判其是否符合一些基本写作的标准,即判定其是否为一篇好文章还要看文献中引用的文章与评论的标准.有的台湾学者将其归纳为:代表性,显着性,相关性,适时性和简捷性.
表1香港大学建议的论文撰写模式
导论开头段落◇简介主题,◇主题的重要性,◇理清首要问题,◇简介各篇(例如A.B.)文章与作者,及其不同或互补之处.主文部分(3个示范)1.1分析A与B的理论/观点1.2分析B的理论/观点1.3比较A与B的理论/观点2.1找出A与B的共同性2.2找出A与B的差异性2.3探讨出一个中心议题议题1:探讨A&,B议题2:探讨A&,B议题3:探讨A&,B结论提出一个比其他更好的理论与立场提出一个优于每一个理论与立场的部分的摘 要
文献综述的第四步:建议
通常一个文献综述是以比较性评论的方式为主,分析两个以上不同的思想学派,议题或者不同人所持的不同立场.香港大学建议的模式如表1所示,可以看出,这个模式有三个选项:导论,主文与结论.
文献综述的最后步骤是在回顾和分析的基础上,提出新的研究方向和研究建议.根据发展历史和国内外的现状,以及其他专业,领域可能给予本专业,领域的影响,根据在纵横对比中发现的主流和规律,指出几种发展的可能性,以及对其可能产生的重大影响和可能出现的问题等趋势进行预测,从而提出新的研究方案等,并说明成果的可能性等.
三,文献综述写作格式
1.综述题目(Title)
论文题目是一篇论文所涉及的论文范围与水平的第一个重要信息,同时有助于选定关 键 词和编制题录,索引等二次文献可以提供检索的特定实用信息.
论文题目的要求
(1)准确得体,
(2)简短精炼,
(3)外延和内涵恰如其分,
(4)醒目.
2.摘 要的写作
很多人不重视摘 要的写作,以为200字写不出什么内容.其实,对于各种检索工具来说,摘 要才是二次文献中最重要的部分.绝大多数读者都是首先看题目,再看文摘,之后才会决定是否继续阅读论文的全文.所以,摘 要应当是论文内容的精华.
摘 要应包含以下内容:
从事这一研究的目的和重要性,
研究的主要内容,完成了哪些工作,
(3)获得的基本结论和研究成果,突出论文的新见解,
(4)结论或结果的意义.
论文摘 要的文字必须十分简炼,内容亦需充分概括,字数一般不超过论文字数的5%.例如,对于6000字的一篇论文,其摘 要一般不超出300字.
论文摘 要应避免列举例证,研究过程,不用图表,不列化学结构式,也不要作自我评价等.
论文摘 要的常见毛病:
一,照搬论文正文中的小标题(目录)或论文结论部分的文字,
二,内容不浓缩,不概括,文字篇幅过长.
3.关 键 词的选取(Keywords)
关 键 词属于主题词中的一类.主题词除关 键 词外,还包含有单元词,标题词的叙词.关 键 词是为了文献标引工作,从论文中选取出来,用以表示全文主要内容信息款目的单词或术语.关 键 词是标示文献的关建主题内容,是未经规范处理的主题词.如:关 键 词可以使用"原子能",但其规范的主题词可能是"核能".
一篇论文可选取3~5个词作为关 键 词.
5.前言部分
前言主要是说明写作的目的,介绍有关的概念及定义以及综述的范围,扼要说明有关主题的现状或争论焦点,使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓.
前言属于整篇论文的引论部分.其写作内容包括:研究的理由,目的,背景,前人的工作和知识空白,理论依据和实验基础,预期的结果及其在相关领域里的地位,作用和意义.前言的文字不可冗长,内容选择不必过于分散,琐碎,措词要精炼,要吸引读者读下去.引言的篇幅大小,视整篇论文篇幅的大小及论文内容的需要来确定,长的可达700~800字或1000字左右,短的可不到100字.
6.主题部分
主题部分是综述的主体,其写法多样,没有固定的格式.可按年代顺序综述,也可按不同的问题进行综述,还可按不同的观点进行比较综述,不管用那一种格式综述,都要将所搜集到的文献资进行归纳,整理及分析比较,阐明有关主题的历史背景,现状和发展方向以及对这些问题的评述.正文部分应特别注意代表性强,具有科学性和创造性的文献引用和评述.
主题的小标题可根据具体研究内容,围绕综述各部分的中心思想自拟.
7.总结部分
写作总结应该准确,完整,明确,精练.该部分的写作内容一般应包括以下几个方面:
(1)本文研究结果说明了什么问题,
(2)对前人有关的看法作了哪些修正,补充,发展,证实或否定.
(3)本文研究的不足之处或遗留未予解决的问题,以及对解决这些问题的可能的关键点和方向.
"结论"部分的写作要求:
措词严谨,逻辑严密,文字具体,常象法律条文一样,按顺序1,2,3等列成条文,用语暂钉截铁,且只能作一种解释,不能模棱两可,含糊其词.文字上不应夸大,对尚不能完全肯定的内容注意留有余地.
8.参考文献(Reference)
0;高改变率对现代经济增长中生产结构的高转换率影响巨大.它会引起创造新产品的技术高新与发明,促进新产业的形成与发展,最终促进现代经济增长和发展的速度.(5)新增长理论派
主要有罗默的"收益递增经济增长模式",卢卡斯的"专业化人力资本积累增长模式",鲍依德的"动态联合体资本增长模式",阿温杨的"创新与有限度的边干边学模式"等等.这些理论不仅将知识和人力资本因素引入经济增长模式,更值得注意的是,新增长理论确认了制度与政策对经济增长的重要影响,并总结出了一套政策来促进经济发展,例如,支持教育,刺激物质资本的投资,保护知识产权,支持研究与开发工作,实行有利于新思想形成并在世界范围内传递的国际贸易政策,避免政府在市场上的大的扭曲等.
(6)劳动分工演进派
杨小凯为代表的这一学派首先指出了新古典微观经济学的先天不足,即,将社会的产业结构或分工状态当作固定不变的因素,然后研究资源在其中的最优配置,然后构建了分工演进模式解释经济增长.他们认为,当人们经验不多时,生产率低下,因此付不起交易费用,人们只有选择自给自足.通过实践学习,生产率提高,能够付得起交易费用,因而,人们开始选择高一级的分工与专业化水平.而这种通过专业化学习会加速学习速度,从而可以支付更高的交易费用.这个正反馈(良性循环)将使劳动分工自发地演进.分工之所以能提高生产力正是因为专业化造成了某种信息不对称,卖者对于自己生产的产品知之甚多,而作为写者却知之甚少.
杨小凯等人的分工演进理论模式给我们有两点启示:
启示一:促进分工与交易以及知识的发展对经济增长和发展极为重要.
启示二:一国的制度创新,应当朝促进分工,降低交易费用,提高交易效率方向发展.
(7)"反增长"或"零增长"派
以米多斯为代表的经济学家认为人类经济增长和发展付出的代价太大,因此主张反增长或增长价值怀疑论,米多斯将人口增长,粮食供给,资本投资,环境污染和能源消耗等5大因素连接成为一个"反馈回路",建立了"世界末日模型".为了避免世界末日来临,就必须使主要的经济增长因素实现"零增长",因此,该理论被称为"增长极限论"或"零增长论".
二,新制度经济学派的主要论点
1.诺斯的观点
(1)制度和经济增长与发展的关系
新制度经济学派对制度与经济发展有创造性贡献的是诺斯.他关于经济增长与发展理论的核心论点简明扼要,即,经济增长和发展的关键是制度因素,一种提供适当的个人刺激的有效的制度是促进经济增长的决定性因素,而在制度因素中,财产关系的作用最重要.其依据是,在传统经济学中,市场的运作被检测定为完备的信息,明确界定的产权条件和零成本的运行过程.人们在市场交易的过程被过滤为单纯的机制的操作,就连为达成交易而搜寻信息的费用也不存在了.在这一模式分析逻辑下,其它一些协调组织与组织经济活动的"制度"和"组织"被看成无足轻重.如果用传统经济学分析方法无法解释1600年到1850年海洋运输业在技术上并无多大进步的情况下,生产率却有较大幅度提高的现象.因此,制度因素不可忽视.制度的功效在于通过一系列的规则来界定交易主体间的相互关系,减少环境中不确定性和交易费用,进而保护产权,增进生产性活动,使交易活动中的潜在收益成为现实.
诺斯指出:制度环境是一系列用来确定生产,交换与分配的基本的政治,社会,法律规则,制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争方式的规则,而制度本身是"一整套规则,它遵循的要求和合乎道德的行为规范,用以约束个人的行为."也就是说,制度不同于体制,它是一系列被制订出来的规则,守法程序和行为的道德规范,旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为.制度框架约束着人们的选择集.既然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统,而且决定了社会福利与收入分配的基础,那么,制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技术出路的增长率.诺斯认为:许多经济学家将创新,规模经济,教育,资本积累和知识进展等等归入经济增长的原因,其实就是经济增长本身.而引起经济增长的真正原因是制度的变迁.制度变迁是从均衡到不均衡又回到均衡的过程.在各种因素使潜在的外部利润在现有的制度安排下无法实现时,新的制度就有可能建立以降低成本.他认为,除非现行的经济组织或制度安排是有效率的,否则,经济增长不会简单发生.进而,诺斯对制度的供给与需求进行了分析,当制度的供给与需求相一致时,达到制度均衡.这种制度均衡的实现条件是制度供给者的边际收益等于边际成本,即MR等于MC.据此,诺斯提出了构建有效率的新制度的基本(理想)标准或原则是使得新机制(制度)下个人收益率与社会收益率相等或接近.
(2)国家在制度变迁中的作用
国家并非"中立"的,国家决定产权结构,而经济增长有赖于明确的产权,但在技术和现有的组织制约下,产权的创新,裁定和行使代价都极为昂贵,因此国家作为一种低成本的提供产权保护与强制力的制度安排应运而生,以维护经济增长和发展,并最终对造成经济的增长,发展,衰退或停滞的产权结构的效率负责.
(3)意识形态理论
意识形态的特征有三个:
第一,意识形态是节约机制,通过它,人们认识了他们所处环境,减少了"试错"成本.
第二,意识形态会通常与个人观察世界时对公平,公正所持的道德,评价交织在一起,也就是说有时会在相互对立的理论和意识形态中作出选择.例如,收入分配是否公平的评价等.
第三,当人们原有的观念或经验与意识形态不符时,他们就会改变试图其意识形态,来发展一套更加适合其观念或经验的新的理性选择.
因此,意识形态是影响制度安排和经济变化的另一个重要因素.
2.国际经济增长中心的最新研究表明:
(1)发展中国家普遍面临着维持经济增长和提高经济效率两大难题,而问题的根源在于基本制度框架,例如,寻租.
(2)制度安排是经济发展的主要动力.首先,制度通过影响信息和资源的可获得性,塑造力以及建立社会交易的基本规划而扩展了人类的选择,即经济发展的目标.其次,制度"矫正"的努力成效,即对经济发展的基本的和长期贡献.再次,尽管技术创新会推动经济发展,但在发展中国家技术创新依赖于促进创新,界定产权和契约关系或分担外在风险的各种制度安排.
(3)从制度的供给与需求方面研究,制度创新需求产生于经济中无效率的增多,技术变化,市场特征以及确立个人与集团维护自身利益方式的立法秩序,而制度供给依赖于立法秩序,制度设计成本及寻找可选择目标的知识基础.因此,发展中国家必须确立以立法秩序为核心的制度环境,塑造市场力量以驱动创新.
(4)在市场经济不发达的发展中国家,根本问题是缺乏发展市场经济的制度背景.如法律和秩序,稳定的道德,产权的界定,人力资本的供给,公共品的提供,支配交易和分担风险的法规等.因此,在发展中国家,如何使政府发挥"主导"作用,制订一套公开,透明的规则体系,防止寻租,以权谋私和欺诈行为,为市场经济运作制造出公平合理的制度环境,才是实现市场经济顺利转型并高效运作的必不可少的条件.
三,简单的评述及问题
1.诺斯将制度因素纳入经济增长的框架,把制度作为经济增长的内生变量,应用现代产权理论说明制度变迁与经济增长的关系,指出制度变迁是经济增长的重要因素之一.他使制度研究和分析更加成熟,对经济学发展作出了贡献.
2.新制度经济学派方法的应用的影响越来越广泛,许多原来对制度不以为然的经济学家广泛地吸收和利用了新制度经济学家们的分析方法,普遍认为,解决经济发展问题,不仅只关注资本积累,技术引进,资金筹集,产业结构优化,就业的改善等等纯经济方面的因素,而更加应该将注意力放在制度因素对于经济增长的促进或阻碍作用上.
3.将制度因素纳入经济增长和发展问题研究的范围内,大大扩大了经济发展问题的研究视野,而研究对象也由以前的以资本主义发展中小国家或地区为主转向发展中的大国.
4.几个应当深入研讨的问题
(1)在许多人看来,制度仍然是一个非常抽象的概念,如何将制度因素进一步量化.
(2)既然制度变迁在经济发展中非常重要,怎样才能加快制度变迁的步伐,促进经济的发展.
(3)在信息化时代,信息的获取已经非常容易,那么,新制度经济学派的理论基石之一的交易费用的地位是否会动摇.
新制度经济学派的许多观点越来越多地为人们所接受,其影响力也越来越大,但上述这些问题仍然困扰着新制度经济学派及其追随者,有待于进一步的探讨.
【参考文献】
[1][美]道格拉斯C诺斯,陈郁,罗华平等译:《经济史中的结构与变迁》[M],上海三联书店,1991
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[5]林毅夫:《再论制度,技术与中国林业发展》[M],北京大学出版社,2000
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文献综述范文之二
经济全球化理论流派回顾与评价
摘 要:我国已加入WTO,对于在激烈的国际竞争市场里处于弱势的我国绝大多数企业,研究经济全球化问题是十分迫切和必要的,本文综合了18世纪以来各主要流派的经济全球化理论,并简要评价,提出我们的看法,以便为政府宏观引导企业微观决策以及理论研究提供参考.
关 键 词:经济全球化/世界市场/国际贸易/经济一体化
经济全球化是不以人的意志为转移的,随着国际经济一体化进程的加快,目前经济全球化正向纵深层次发展.我国已加入WTO,一方面,成千上万的跨国公司蜂拥而至:我国正在成为世界市场的一部分,另一方面,成百上千的我国企业走出国门:我国已渐渐融入世界经济这个大家庭中.但我国绝大多数企业在激烈的国际市场竞争中处于劣势,政府一时也难以认清复杂的国际市场,因此,研究经济全球化理论已是十分迫切与必要.
一,经济全球化理论流派回顾
经济全球化理论在西方始于英国的工业革命时期,在过去200多年的岁月里,各主要流派的经济学家从不同的角度,立场对经济全球化做了全面,深入的研究,取得了丰硕的成果,本文根据不同时期,不同性质,不同内容将其归纳为以下几种流派:
(一)马克思主义经典经济学家的经济全球化理论
1.马克思恩格斯的经济全球化思想.我们可从马恩(对马克思,恩格斯的简称,下同)1845年的着作《德意志意识形态》中马克思分析,表述"世界历史"的定义与特征里看出马克思对经济全球化的最初理解.他说:"等生产力的这种发展(随着这种发展,人们的世界历史性而不是地域性的存在同时已经是经验的存在)之所以是绝对必要的实际前提,还因为如果没有这种发展,那就只会使贫困,极端贫困的普遍化,而在极端贫困的情况下,必须会重新开始争取生活必需品的斗争,也就是说,全部陈腐污浊的东西又要死灰复燃.其次,生产力的这种发展之所以是必需的实际前提,还因为,只有随着生产力的这种普遍发展,人们的普遍交往才能建立起来,普遍交往,一方面,可以产生在一切民族中同时都存在着'没有财产的'群众这一现象(普遍竞争)使每一民族都依赖于其他民族的变革,最后,地域性的个人为世界历史性的经验上普遍的个人所替代."(注:马克思,恩格斯.马克思恩格斯全集[M].第一卷,人民出版社,1995,86.)恩格斯在其着作《共产主义原理》中指出:"单是大工业建立了世界市场这一点,就把全球人民,尤其是各文明国家的人民,彼此紧密地联系起来,致使每一国家的人民都受着另一个国家的事变的影响."(注:马克思,恩格斯.马克思恩格斯全集[M].第4卷,人民出版社,1972,368.)由此可见,最初,马克思把经济全球化寓于"世界历史"之中,生产力的发展导致各国人民的普遍交往,彼此紧密联系是世界历史的主要内容.恩格斯则认为,资本主义大工业是导致经济全球化的根本诱因,经济全球化的最根本内容和基础是以世界市场为纽带的世界性的物质生产和消费.1848年,马恩在其合着的《宣言》中又指出:"资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都成为世界性的了等过去那种地方的民族的自给自足和闭关自守的状态被各民族的各方面的互相往来与各方面的相互依赖所代替了,等随着贸易自由的实现和世界市场的建立,随着工业生产以及与之相适应的生活条件的趋于一致,各国人民之间的民族隔绝和对立日益消失."(注:马克思,恩格斯.马克思恩格斯全集[M].第一卷,人民出版社,1995,267.)在马恩看来,只有在各地区,各民族广泛分工的基础上形成世界市场,才意味着从根本上消灭了各地区,各民族相对孤立的发展状态,从而最终形成相互依赖,相互制约的,统一的世界市场,同时,随着世界市场的形成,各地区,各民族之间的其他方面的交往必然也随之发展起来.由此可见,马恩在这里认识到了经济全球化与民族问题,国际分工的关系,并意识到经济全球化所带来的非经济影响.马克思在其不朽着作《资本论》里较为详细地论述了生产全球化,资本全球化以及它们的影响.他说:"现在,一切国外投资都已采取股份形式等",(注:马克思.资本论[M].第三卷,人民出版社,1975,1030.)"成立国际卡特尔,例如英国和德国在铁的生产方面成立的卡特尔,使得英,德两国的铁产量飞速增长等"(注:马克思.资本论[M].第三卷,人民出版社,1975,495.).可见,马克思已经充分认识到了作为经济全球化的推动主体:跨国公司的早期形式——卡特尔的性质与作用.后来他又指出,"资本输出的目的有两种,一种是作为支付手段或购段的输出,另外一种是作为投资为目的的输出."(注:马克思.资本论[M].第三卷,人民出版社,1975,653.)"资本输往国外等是因为他在国外能够按较高的利润率来使用."(注:马克思.资本论[M].第三卷,人民出版社,1975,285.)"生产的全球化使古老的民族工业被消灭,代之而起的是使用来自世界各国原料的工业等生产的'国界'因此被模糊."(注:马克思.资本论[M].第一卷,人民出版社,1975,497.)从以上论述看出,马恩不仅找到了经济全球化执行主体——跨国公司,分析了经济全球化的具体运行方式:生产全球化和资本运作全球化(商品资本,借贷资本,产业资本的全球化),而且还指出经济全球化的根本动力是对利润的追求以及经济全球化对民族工业的影响.
2.现代西方马克思主义经济学家的经济全球化思想.当代西方马克思主义经济学家结合当代资本主义经济发展的实际,论述了资本主义经济全球发展的新特点与经济全球化发展相联系的世界经济格局的形成,以及对发展中国家经济发展的影响.巴兰在其《增长的政治分析》中认为,不发达国家经济落后的根源是外来资本主义的渗透(即资本主义经济全球化),它一方面攫取了很大一部分生产剩余,为发达国家资本主义的加速发展创造条件,另一方面,外来的破坏性竞争摧跨了发展中国家幼稚的民族工业.沙米尔阿明在其《世界规模的积累》,《不平等的发展》等着作中,论述了资本主义经济的对外扩张问题.他认为,资本对外扩张的原因是世界资本主义体系"中心"(宗主国)的结构特征.第一个特征是它仅包含一种生产方式,即资本主义生产方式,第二个特征是资本积累过程基本上是在宗主国内地产生的,竞争使得内地的利润率下降,使资本不得不寻求距离"中心"越来越远的市场.伊曼努尔在其着作《不平等交换:贸易帝国主义》中,分析了资本主义经济全球化下的国际生产形成问题,论证了西方发达国家通过不平等交换剥削欠发达国家.美国的马克思主义经济学家伯克特在其题为《第三世界的金融限制和金融自由化:对新古典发展理论的批判》一文中指出,历史地看,全球范围内资本积累的不平衡发展限制了第三世界的工业化,从而妨碍了第三世界国家金融的自由发展,也导致这些国家颁布限制利率的政策.第三世界国家的金融发展及其政策其实是受它们各自在全球分工中的地位决定的.帕洛依克斯在其《世界范围的资本扩张》,《资本的国际化和社会资本循环》等着作中指出资本的国际化经历了三个阶段:第一阶段是指商品资本被国际化,这引起世界市场的出现.第二阶段是货币资本循环被国际化,资本被迅速积累.第三阶段是生产资本的国际化,引起了跨国公司的产生和发展.
3.新马克思主义流派的经济全球化理论.S.Amin,A.Callinicos和S.Gill是该流派的代表.该流派的主要观点是,当今的经济全球化就是西方发达资本主义国家推行资本主义生产方式的帝国主义化,他们认为,今天的全球化代表了反动的全球帝国主义和资本主义的胜利(Callinicos,1994),其结果必然是不公平,不公正的国际政治经济秩序与贫富两极分化,当今各国政府已经沦为国际垄断资本的写作技巧人(Gill,1995).所以,经济全球化的实质就是西方文明(西方体制,西方观念等)的全球性扩张(Amin,1996).
(二)古典或新古典经济学家的经济全球化理论
1.亚当斯密和大卫李喜图的经济全球化理论.首先,斯密的经济全球化理论体现在他的自由主义经济思想里.他在其着作《国民财富的性质和原因的研究》里提出了反对政府干预经济,倡导自由放任的经济思想,他还看到了对外贸易,世界市场对发展资本主义的重要意义.他说:"按照事物的自然趋势,进步社会的资本,首先大部分投在农业上,其次在工业上,最后投在对外贸易上."(注:斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].下卷,商务印书馆,1972,349.)他的经济自由主义在国际贸易上表现为主张自由地发展对外贸易,反对垄断和政府限制政策.他指出:"以某种形式把世界上最远的部分连接起来,让他们满足相互之间的需求,增加生活的乐趣,相互推动工业的发展,那么这样的总趋势就会使大家受益."(注:斯密.国民财富的性质和原因的研究[M].下卷,商务印书馆,1972,356.)可见,斯密不仅提倡国内贸易自由化,还主张国际贸易的自由化,并对经济全球化的总趋势及其影响做了预测.其次,斯密的经济全球化理论体现在其倡导国际贸易的"绝对成本"理论中.他认为,自由贸易会引起国际分工,而国际分工的基础则是有利的自然禀赋,或后天的有利的生产条件.它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位.如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换,将会使各国的资源,劳动力和资本得到最有效的利用,将会大大提高劳动生产力和增加物质财富.可见,斯密认为经济全球化的基础是自然资源或后天的生产条件,并指出经济全球化有利于各国节约资源,世界总产品和福利的增加.李嘉图认为,对外贸易是一国经济的重要补充,是一国经济增长必不可少的组成部分,同时他还强调资本主义经济的自由发展与自行调节.在国际经济交往和经济政策上,他认为使国际贸易处于自由状态是最明智的选择,一国的繁荣不是由另一国的贫困来促进的,对贸易的自由不加束缚并制定开明的政策,才能最好地促进每个国家的福利与所有国家的福利.他说:"在商业完全自由的制度下,各国都必然把它的资本和劳动用于最有利于本国的用途上等它使得人们都得到好处,并以利害关系和互相交往的共同纽带把文明世界各民族结合成一个统一的社会."(注:李嘉图.政治经济学及赋税原理[M].商务印书馆,1962,113.)李嘉图在斯密"绝对优势"理论的基础上提出了"相对优势"理论即相对成本说.他认为,在资本和劳动不能自由流动的检测设前提下,即使一国在自然禀赋和生产条件与他国相比都处于绝对劣势的情况下,处于绝对优势的国家仍然会进口产品,因为每一个国家不一定要生产各种产品,而应权衡利弊,按"两优取其更优,两劣取其次劣"的原则进行国际贸易.这样,生产总量将增加,如此形成的国际分工对贸易各国都有利.可见,李嘉图不仅认识到国际贸易的作用,提倡国际贸易的自由化,还希望国际贸易建立在平等的基础之上.他突破了斯密的见解局限,提出了符合国际贸易实际的"相对优势"理论,为后来西方各国国际贸易的增长与经济全球化理论的发展起了重要作用.
2.赫克歇尔与俄林的经济全球化理论.李嘉图的比较优势理论只是解释了贸易为什么会给贸易的双方带来好处,但并没有说明为什么这个国家在生产这种商品上具有比较优势,而另一个国家在生产那一种商品上也具有比较优势.赫克歇尔与俄林的要素禀赋说则在此基础上揭示了比较优势的源泉.它从一国生产某种商品所需的各种生产要素结合起来考察一国的比较优势.根据要素禀赋说,各国所拥有的各种生产要素的数量,种类和质量是不同的,国与国,区域与区域之间的商品的差是产生国际贸易的直接原因,而产生各国商品差异的原因又是各国生产这些商品的生产诸要素的与配置的比例不同.因此,每个国家或地区应利用它相对丰富的生产诸要素(土地,劳动力,资本等)从事商品生产,就处于比较有利的地位,而利用其相对稀少的生产诸要素进行商品生产,就处于比较不利的地位.因此,每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前面那些种类的商品,输入后面这些种类的商品.最后,他们指出,国际贸易的一般趋势是可以消除(即使是部分地)工资,地租,利润等生产要素收入的国际差别,从而使国际间商品与生产要素趋于均等化.
(三)当代经济学家的经济全球化理论流派
1.新自由主义流派的经济全球化理论.K.Ohmae和W.Grieder是该流派的主要代表人物.他们认为,经济全球化就是全球经济和市场一体化,其市场不是你死我活的"零和游戏",而是对双方都有利的"正和游戏",是世界资源的优化组合,绝大多数国家将在经济全球化过程中得到长远的比较利益.他们还认为,经济全球化是人类进步的先驱,因为它正促使全球市场与全球竞争的一体化的出现(Ohmae,1995,Grieder,1997).新自由主义流派还大力赞美世界贸易组织的积极功能,因为它确立了国际贸易的四项普遍性原则:即非歧视性原则,互惠性原则,透明性原则与公平性原则(SachsandWaner,1995).新自由主义派强调市场的作用,通过生产要素在市场上的自由流动达到资源的有效配置.经济全球化意味着贸易,资本,技术,信息等冲出国界,生产国际化达到了前所未有的程度.他们认为,自由贸易有利于发挥各国比较优势,而国际化生产能够实现生产要素的国际间最优配置,形成新的国际劳动分工,从而创造更多的利润,推动经济增长.
2.怀疑派的经济全球化理论.其代表人物是P.Hirst和G.Thompson.该流派认为,经济全球化是一个神话.首先,怀疑派从经济史的角度提出,20世纪以来的全球化并不是史无前例的,19世纪末的"金本位"时期就已经出现过全球经济,市场和金融的更高度的一体化.如果以商品贸易对国内生产总值的比率作为国际经济一体化的标志,那么,1993年的一体化水平与1913年的情况类似(Thompson,1996).该派认为,如今的全球化充其量是一种发达国家之间的国际化(HirstandThompson,1996),或者只是一种区域化而已,因为它只是三大区域(欧洲,亚太和北美)的金融与贸易的合作(BoyerandDrache,1996).而经济区域化却正朝着逆全球化的方向发展,因为今天的区域经济日益走向排他,封闭与保护.所以,目前的区域化不是全球化的发展,而是阻力(GordonandWeiss,1998).所以,当今的经济全球化完全是一种错误的"夸张"(Hirst,1997).同时,该派通过大量的定量研究,认为"全球化"学派所认定的国家弱化与消亡完全是耸人听闻,无知可笑的,因为这从根本上低估了国家和政府干预国民经济的持续性力量,目前所有国际间的经济交往只有依靠国家与政府的协调和推动,才能保证经济合作的正常运转.所以,政府决不是国际化被动的牺牲者,而是国际化的主要建筑师和设计师(Gilpin,1987).
另外,怀疑派认为,国际化并没有使南北差距,不平等消失,相反,它意味着许多第三世界国家经济边缘化的发展,因为贸易和资本更多地在发达国家间流动,并由此产生更强大的"排弱"效应(HiestandThompson,1996).怀疑派还认为,在经济结构方面,在过去的一个世纪里,国际化并没有,也不可能改变世界经济的不平等,不公正的旧秩序和等级结构.所以,所谓的经济全球化只能导致更极端的民族主义的兴起,促进世界文明分解成不同文化,宗教和种族的独立领地,而不是什么世界大同,全球文明一体化的出现(Huntington,1996).
3.秩序转型派的经济全球化理论.其代表人物是AnthonyGiddens,J.A.Scholte和M.Castells.该学派认为经济全球化是推动社会,政治和经济转型的主要动力,并正在重组现代社会和世界秩序(GiddensandCastells,1996).目前的经济全球化是史无前例的.跨国界的政治和社会正在对世界进行重大的调整,国际与国内,外交与内政的界线已不清晰,所谓的"国内外相交的事物"日益成为一种新的意义上的"边疆",经济全球化正在促使政治,经济和社会的空间急剧扩大,成为影响一个社会和地区的决定力量(Rosenau,1997).所以,该派认为,经济全球化正在产生一种强大的"转型"力量,导致世界秩序中的社会,经济与制度的剧变(Giddens,1996).另一方面,这种世界秩序的剧变又充满着变数,因为他们认为经济全球化在根本上是一种偶然的历史进程,谁都无法预测它的发展方向与它所构建的新世界政治经济秩序(Ruggie,1996).
二,对各流派经济全球化理论的评价及我们的观点
(一)对各流派经济全球化理论的评价
1.对马克思主义经典经济学家经济全球化理论的评价.本文认为,马恩侧重从生产关系角度来考察经济全球化问题.他们抓住了资本的本质"夺得整个地球作为它的市场",并科学划分经济全球化的三个阶段:商业资本全球化,借贷资本全球化与产业资本全球化.因此,他们不但预见了分工,资本,市场全球化的趋势,而且还从商品经济和资本运动的规律性角度揭示了经济全球化的根源.但他们毕竟受制于历史的局限性,无法提出有关经济全球化具体方式的见解,对经济全球化的积极作用也分析较少.当代西方马克思主义经典经济学家较客观地分析了经济全球化对发展中国家经济发展的影响:一方面,经济全球化破坏了发展中国家的民族工业,另一方面,经济全球化又攫取了大部分发展中国家的"生产剩余",并使发展中国家在新的国际经济秩序中处于更为不利的地位.但他们没有看到经济全球化对发展中国家经济发展也有着十分重要的积极作用.新马克思主义派对经济全球化的认识是有失偏颇的,他们只看到西方文化,体制伴随着经济全球化输入的负面作用,并把这种作用认为是主要的,而无视经济全球化对全球经济发展所起积极的,主导作用,最后得出一个悲观的经济全球化结论.
2.对古典或新古典经济学家经济全球化理论的评价.斯密和李嘉图都认识到对外贸易及其自由化的重要性,这无疑具有进步意义.斯密提出的绝对优势理论在当时对指导各国的对外贸易政策也起了十分重要的作用,但他只看到了其对外贸易对各国经济发展的积极作用,而掩盖了在一个不平等的国际政治经济秩序中,对外贸易对发展中国家的掠夺及其工业化的负面影响.另外,在现代信息社会里,作为"绝对优势"的自然条件与生产条件对国际贸易的影响已退居次要地位.李嘉图的相对优势理论无疑比斯密的绝对优势理论对国际贸易更深刻,更有见地,但他的理论建立在资本和劳动力不能自由流动等一系列检测设条件之上,因而大大降低了其理论的可操作性.赫克歇尔与俄林仅从生产的角度来分析国际贸易的产生,并认为国际贸易的结果导致各国各生产要素趋同,有一定的科学性,但他们没有揭示国际贸易中资本的作用,以及国际贸易对欠发达国家的不利影响.
3.对当代经济学家经济全球化理论的评价.新自由主义派认为,经济全球化从长远来看会使"绝大多数国家"受益,是人类社会进步的先驱的观点是值得商榷的.因为从工业革命至今,大多数发展中国家特别是非洲,亚洲的欠发达国家仍陷于贫穷,落后之中.所以,这是经济全球化程度不够呢,还是应把"绝大多数国家"改为"少数国家"本文认为至少应改为"部分国家".怀疑派的一些观点也值得推敲:他们认为经济区域化阻碍了经济的全球化,其实,经济全球化与经济一体化是紧密联系,互为条件的.从地域的维度看,全球经济不可能同时一起实现一体化,而是部分地区先通过签订契约实现区域内国家经济的一体化,经过一定时期的经济发展的需要,相邻的两个区域又通过协议实现两个区域内的经济一体化.以此类推,当全球经济都实现了一体化,经济的全球化也就完成了.秩序转型派肯定了经济全球化对各国经济,社会,政治的巨大影响,这无疑是正确的,但同时他们认为经济全球化是偶然的,其发展趋势是不可预测的,这就否认了世界经济发展的客观规律性与人类对世界认识的可知性,显然是错误的.
(二)对经济全球化的几点看法
我们认为,经济全球化是人类社会发展到一定阶段,市场机制成为世界经济运行的主导规律时,全球经济走向紧密合作,相互依存的一种必然趋势.它在宏观上表现为各种生产要素如资本,技术,人才,信息等在全球范围内流动,在微观上表现为企业与企业之间在资金,技术,信息,管理等各个方面的既合作又竞争.有关经济全球化的性质和特征,我们提出以下几个观点:1.经济全球化是人类历史发展的客观趋势,是人类节约全球资源,保护全球环境与自身文明的一种进步趋势,是不可阻挡的历史潮流.2.经济全球化本身是中性的,它只是经济上的合作与竞争,不存在资本主义与社会主义性质之分,正确与错误之分,应该与不应该之分,至于在全球化过程中出现的不公平,不平等现象,是因为各国生产力水平差距的现实体现,属于人类道德调节的范围,需要通过建立国际政治经济新秩序来解决.3.资本对利润的追逐是经济全球化的根本动机,节约资源,提高经济效率,从而保护环境是人们推动经济全球化的社会动机,而科技革命是经济全球化的自然动机,同时也为经济全球化提供物质手段(通讯工具等).4.经济全球化的方式是多种多样的(经济区域化仅仅是经济全球化过程中的一种方式里的一个环节),经济全球化的进程是曲折,多变的,但其趋势是可以预测的,也是可知的.5.经济全球化与各国经济国际化,世界经济一体化紧密联系,世界经济的发展将经历一个由浅至深的渐进过程:从国际化起步,发展到全球化,最后实现世界经济的一体化.
【参考文献】
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